Oficial Sr. de Cumplimiento
Tegucigalpa - Banco
Propósito del puesto:
Documentar informes de revisiones de Personas Naturales, Personas Jurídicas, Casos Mediáticos, mediante análisis integral o matrices de relacionados, a fin de detectar y prevenir oportunamente cualquier intento de uso indebido a través de los productos y servicios de la institución. De igual forma tendrá a cargo revisiones especiales de clientes naturales y jurídicos que sirvan para identificar y mitigar la exposición de riesgo al mantener relación con estos clientes.
Funciones específicas:
Elaboración de análisis integral y Adendums) de clientes tanto naturales como jurídicos que han generado alertas por el sistema de Monitoreo y determinar la acción correspondiente.
Realizar análisis integral a los clientes identificados en las matrices de revisión que ameriten documentarse como informes transaccionales, emitir su respectiva resolución para determinar si los casos deben ser escalados como inusuales.
Documentar según asignación informes mediáticos de las personas naturales o jurídicas así como de sus relacionados según proceso establecido
Realizar diligencias con las áreas de negocios, para la obtención de información y documentación que de soporte a la conclusión de las revisiones de los clientes.
Escalar a Vicepresidencia de Cumplimiento los casos que tengan elementos de inusualidad para ser presentados a Comité de Cumplimiento,
Atención según asignaciones especiales; así como actualizar y documentar procesos del puesto
Seguimiento a su plan de trabajo para evaluar la productividad mensual y el cumplimiento del mismo
Apoyar en capacitaciones brindadas por el área, relacionada al tema de prevención y detección del delito lavado de activos, con el fin de dar a conocer a todo el personal como evitar que los productos y servicios que ofrece la institución sean usados para tal fin.
Experiencia requerida:
Entre 3 a 5 años de experiencia en funcionalidad de instituciones financieras, métodos y procedimientos. En áreas de operaciones, créditos, riesgos, cumplimiento.
Educación requerida:
Indispensable Lic. en Administración de Empresas, Lic. en Contaduría Pública, Lic. en Banca y Finanzas o Ingeniería Industrial
Conocimientos Técnicos:
Dominio avanzado del Office (Excel, Word, Access y Power Point).
Análisis estadístico y manejo de datos
Técnicas para elaboración de informes
Capacidad de Análisis de Información
